中泰证券股份有限公司
关于鲁西化工集团股份有限公司
(资料图)
保荐机构名称：中泰证券股份有限公司 被保荐公司简称：鲁西化工
保荐代表人姓名：王作维 联系电话：0531-68889038
保荐代表人姓名：孙芳晶 联系电话：0531-68889038
现场检查人员姓名：王作维、段红超
现场检查对应期间：2022 年度
现场检查时间：2023 年 3 月 6 日、2023 年 3 月 7 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
（一）对上市公司高级管理人员进行访谈；
（二）查看公司章程和公司治理制度；
（三）查阅公司股东大会、董事会和监事会相关会议文件；
（四）现场查看公司主要管理场所；
（五）对有关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复制、记录；
（六）查看公司实际控制人关于解决同业竞争承诺的履行情况。
√
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
规范性文件和深交所相关业务规则履行职责
√
息披露义务
√
相应程序和信息披露义务
√，实际控
制人正在履
行解决同业
竞争的承诺
（二）内部控制
现场检查手段：
（一）对上市公司高级管理人员进行访谈；
（二）取得并审阅公司内部审计部的相关制度、工作计划等；
（三）查阅公司制定的各项内控制度。
√
部门（如适用）
√
部审计部门（如适用）
√
用）
√
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现 √
的问题等（如适用）
√，募集
资金已
用情况进行一次审计（如适用） 年末前
使用完
毕
√
审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
部控制评价报告（如适用）
√
建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（一）对上市公司高级管理人员进行访谈；
（二）查阅公司信息披露的相关资料。
展
√
信息披露管理制度的相关规定
√
刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情
况
现场检查手段：
（一）对上市公司高级管理人员进行访谈；
（二）查看上市公司的主要管理场所；
（三）对有关文件、原始凭证及其他资料或客观状况进行查阅、复制、记录。
√
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
露义务
√
义务
√
债务等情形
√
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
（一）对上市公司高级管理人员进行访谈；
（二）取得并查阅募集资金专户对账单、募集资金使用明细；
（三）审阅与募集资金使用相关的信息披露文件。
√
等情形
√
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动
资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风
险投资
√
效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
（一）查阅上市公司重大合同等相关资料；
（二）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；
（三）对比同行业上市公司情况；
（四）查阅公司信息披露的相关资料
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（一）对上市公司高级管理人员进行访谈；
（二）查看公司信息披露文件。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
（一）对上市公司高级管理人员进行访谈；
（二）查阅公司信息披露的相关资料。
√
化或者风险
√
按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中泰证券股份有限公司关于鲁西化工集团股份有限公司
保荐代表人：
王作维 孙芳晶
中泰证券股份有限公司
二〇二三年三月十七日
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